爲規範發展債券市場(chǎng)、提高(gāo)市場(chǎng)效率，根據《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理(lǐ)辦法》（中國人(rén)民銀行令〔2000〕第2号發布）、《銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結算(suàn)管理(lǐ)辦法》（中國人(rén)民銀行令〔2009〕第1号發布）等規定，現就進一步做(zuò)好合格機構投資者進入銀行間債券市場(chǎng)有關事項公告如下(xià)：

一、本公告所稱合格機構投資者，是指符合本公告要求的(de)境内法人(rén)類合格機構投資者和(hé)非法人(rén)類合格機構投資者。

法人(rén)類合格機構投資者是指符合本公告要求的(de)金融機構法人(rén)，包括但不限于：商業銀行、信托公司、企業集團财務公司、證券公司、基金管理(lǐ)公司、期貨公司、保險公司等經金融監管部門許可(kě)的(de)金融機構。金融機構的(de)授權分(fēn)支機構參照(zhào)法人(rén)類合格機構投資者管理(lǐ)。

非法人(rén)類合格機構投資者是指金融機構等作爲資産管理(lǐ)人(rén)（以下(xià)簡稱管理(lǐ)人(rén)），在依法合規的(de)前提下(xià)，接受客戶的(de)委托或授權，按照(zhào)與客戶約定的(de)投資計劃和(hé)方式開展資産管理(lǐ)或投資業務所設立的(de)各類投資産品，包括但不限于：證券投資基金、銀行理(lǐ)财産品、信托計劃等。保險産品，經基金業協會備案的(de)私募投資基金，住房(fáng)公積金，社會保障基金，企業年金，養老基金，慈善基金等，參照(zhào)非法人(rén)類合格機構投資者管理(lǐ)。

二、法人(rén)類合格機構投資者應符合以下(xià)條件：

（一）在中華人(rén)民共和(hé)國境内依法設立。

（二）具有健全的(de)公司治理(lǐ)結構、完善的(de)内部控制、風險管理(lǐ)機制。

（三）債券投資資金來(lái)源合法合規。

（四）具有熟悉銀行間債券市場(chǎng)的(de)專業人(rén)員(yuán)。

（五）具備相應的(de)風險識别和(hé)承擔能力，知悉并自行承擔債券投資風險。

（六）業務經營合法合規，最近3年未因債券業務發生重大(dà)違法違規行爲。

（七）中國人(rén)民銀行要求的(de)其他(tā)條件。

三、非法人(rén)類合格機構投資者應符合以下(xià)條件：

（一）産品設立符合有關法律法規和(hé)行業監管規定，并已依法在有關管理(lǐ)部門或其授權的(de)行業自律組織獲得(de)批準或完成備案。

（二）産品已委托具有托管資格的(de)金融機構（以下(xià)簡稱托管人(rén)）進行獨立托管，托管人(rén)對(duì)委托人(rén)資金實行分(fēn)賬管理(lǐ)、單獨核算(suàn)。

（三）産品的(de)管理(lǐ)人(rén)獲金融監管部門許可(kě)具有資産管理(lǐ)業務資格。對(duì)于經行業自律組織登記的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)，其淨資産不低于1000萬元，資産管理(lǐ)實繳規模處于行業前列。

（四）産品的(de)管理(lǐ)人(rén)和(hé)托管人(rén)具有健全的(de)公司治理(lǐ)結構、完善的(de)内部控制、風險管理(lǐ)機制以及相關專業人(rén)員(yuán)。

（五）産品的(de)管理(lǐ)人(rén)和(hé)托管人(rén)業務經營合法合規，最近3年未因債券業務發生重大(dà)違法違規行爲。

（六）中國人(rén)民銀行要求的(de)其他(tā)條件。

四、合格機構投資者進入銀行間債券市場(chǎng)應按規定通(tōng)過電子化(huà)方式向中國人(rén)民銀行上海總部備案，在中國人(rén)民銀行認可(kě)的(de)登記托管結算(suàn)機構和(hé)交易平台辦理(lǐ)開戶、聯網手續。

五、合格機構投資者完成備案、開戶、聯網手續後，即成爲銀行間債券市場(chǎng)的(de)參與者。

六、法人(rén)類合格機構投資者、非法人(rén)類合格機構投資者的(de)管理(lǐ)人(rén)和(hé)托管人(rén)在銀行間債券市場(chǎng)開展債券交易、清算(suàn)、托管、結算(suàn)等相關業務時(shí)，應遵守有關法律法規、行業監管規定，以及銀行間債券市場(chǎng)相關管理(lǐ)規定。

七、非法人(rén)類合格機構投資者的(de)管理(lǐ)人(rén)應遵守與委托人(rén)之間的(de)約定，不得(de)投資于超出投資範圍或委托人(rén)風險承受能力的(de)債券産品。

八、法人(rén)類合格機構投資者、非法人(rén)類合格機構投資者的(de)管理(lǐ)人(rén)和(hé)托管人(rén)應不斷加強内部控制等各類制度建設，完善部門和(hé)崗位設置，提高(gāo)相關人(rén)員(yuán)業務能力，防止有關機構和(hé)個(gè)人(rén)利用(yòng)職務之便損害投資者和(hé)委托人(rén)的(de)合法權益。

九、中國人(rén)民銀行上海總部、中央國債登記結算(suàn)有限責任公司、銀行間市場(chǎng)清算(suàn)所股份有限公司、全國銀行間同業拆借中心應根據本公告制定相應實施細則，明(míng)确備案、開戶、聯網所需的(de)各項材料要求，并應在收到完整材料之日起3個(gè)工作日内完成辦理(lǐ)手續，及時(shí)以電子化(huà)的(de)方式告知投資者。

十、中央國債登記結算(suàn)有限責任公司、銀行間市場(chǎng)清算(suàn)所股份有限公司、全國銀行間同業拆借中心應做(zuò)好合格機構投資者債券交易、清算(suàn)、托管、結算(suàn)的(de)一線監測工作，及時(shí)披露合格機構投資者投資銀行間債券市場(chǎng)的(de)有關信息，并在每月(yuè)前10個(gè)工作日内向中國人(rén)民銀行上海總部報告上月(yuè)合格機構投資者賬戶開立、變更、注銷、聯網及終止聯網等情況，并抄送中國銀行間市場(chǎng)交易商協會。

十一、中國銀行間市場(chǎng)交易商協會應加強對(duì)合格機構投資者的(de)自律管理(lǐ)。

十二、中國人(rén)民銀行依法對(duì)合格機構投資者債券業務開展情況進行現場(chǎng)或非現場(chǎng)檢查，檢查中發現合格機構投資者存在違法違規行爲的(de)，由中國人(rén)民銀行根據有關規定進行處理(lǐ)并通(tōng)報相關機構監管部門，或者移交有關部門調查處理(lǐ)。

十三、本公告自公布之日起施行。銀行間債券市場(chǎng)現行規定與本公告不符的(de)，以本公告爲準。

中國人(rén)民銀行

2016年4月(yuè)27日